Standard Life Investments

原则2-我们管理利益冲突的政策

在履行管理职责的过程中,标准人寿投资可能不时产生利益冲突。在所有这些情况下,我们的政策是在不损害或妨碍客户最佳利益的前提下管理这些冲突。

我们的管治及管理职责团队制定了一个独立于我们股票基金管理和全球客户服务团队的汇报程序,以加强我们解决利益冲突的方法。这有助于完善我们就管理职责相关事项作出的决策。此外,这种安排让我们能够以符合客户最佳利益的合规方式管理股价敏感信息。

标准人寿投资的的一项具体利益冲突与投资于我们母公司标准人寿股份集团有限公司的股份有关。为了管理这项冲突,标准人寿投资在政策上不会主动投资于标准人寿股份集团有限公司股份的管理型投资组合。

全球法规要求资产管理公司的董事会设立有效的框架,来识别、控制和定期审查利益冲突。按照英国金融市场行为监管局及美国证券交易委员会等监管机构的要求,标准人寿投资已制定一个识别和管理利益冲突的备案程序。

这个程序旨在a)确保公司和其客户之间或者不同类型客户之间的利益冲突得到妥善管理;及b)确保因公司人员在标准人寿投资外部个人活动(例如创业、外聘、参与公共事务、个人政治捐献)而产生的冲突得到妥善管理。

我们向客户披露管理职责方面的具体冲突以及相关的系统和控制措施,并保存可能或已经因标准人寿投资进行的活动而产生之潜在冲突的最新记录。相关利益冲突如下:

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标准人寿投资对我们有潜在利益冲突的证券进行投票。我们有潜在冲突的证券概述如下:

  • 同时也是独立账户客户的获投资公司。
  • 标准人寿集团旗下任何公司的董事或高级职员也是该公司董事的获投资公司。
  • 标准人寿投资的员工是其董事的获投资公司。
  • 我们产品的重大经销商。
  • 可能不时相关的任何其他公司。

系统和控制措施

  • 管治及管理职责原则和政策指引由董事会批准。这些指引为处理潜在冲突提供依据。
  • 管治及管理职责团队的汇报关系独立于前台汇报关系。
  • 投票赞成或反对的理由都会被记录。
  • 在管治及管理职责投票表格上,会突出显示敏感的获投资公司。
  • 标准人寿投资的管治及管理职责的代理投票数据库尽量记录已审议的潜在冲突。
  • 标准人寿投资向标准人寿投资(美国)(Standard Life Investments (USA))风险和合规委员会报告这些股票的投票情况。
  • 标准人寿投资客户团队持有一份独立账户客户名单和一份我们产品的重要分销商名单。
  • 标准人寿集团旗下任何公司的执行董事或高级职员将外聘情况通知集团秘书。
  • 标准人寿投资的员工在Compass系统上记录他们的外聘情况。

标准人寿投资管理冲突的程序包括制定利益冲突政策及维持一份利益冲突登记册。标准人寿投资的政策和登记册由我们的企业风险管理委员会每年审议。如欲了解此政策的更多信息,请联系我们。