Standard Life Investments

原則2-我們管理利益衝突的政策

在履行管理職責的過程中,標準人壽投資可能不時産生利益衝突。在所有這些情况下,我們的政策是在不損害或妨礙客戶最佳利益的前提下管理這些衝突。

我們的管治及管理職責團隊制定了一個獨立於我們股票基金管理及環球客戶服務團隊的匯報程序,以加強我們解決利益衝突的方法。這有助於完善我們就管理職責相關事項作出的決策。此外,這種安排讓我們能夠以符合客戶最佳利益的合規方式管理股價敏感資訊。

標準人壽投資的的一項具體利益衝突與投資於我們母公司標準人壽股份集團有限公司的股份有關。為了管理這項衝突,標準人壽投資在政策上不會主動投資於標準人壽股份集團有限公司股份的管理型投資組合。

環球法規要求資產管理公司的董事會設立有效的框架,以識別、控制及定期審查利益衝突。按照英國金融市場行爲監管局及美國證券交易委員會等監管機構的要求,標準人壽投資已制定一個識別及管理利益衝突的備案程序。

這個程序旨在a)確保公司及其客戶之間或者不同類型客戶之間的利益衝突得到妥善管理;及b)確保因公司人員在標準人壽投資外部個人活動(例如創業、外聘、參與公共事務、個人政治捐獻)而產生的衝突得到妥善管理。

我們向客戶披露管理職責方面的具體衝突以及相關的系統及控制措施,並保存可能或已經因標準人壽投資進行的活動而產生之潛在衝突的最新記錄。相關利益衝突如下:

詳情

標準人壽投資對我們有潜在利益衝突的證券進行投票。我們有潜在衝突的證券概述如下:

  • 同時亦是獨立賬戶客戶的獲投資公司。
  • 標準人壽集團旗下任何公司的董事或高級職員亦是該公司董事的獲投資公司。
  • 標準人壽投資的員工是其董事的獲投資公司。
  • 我們産品的重大分銷商。
  • 可能不時相關的任何其他公司。

系統和控制措施

  • 管治及管理職責原則和政策指引由董事會批准。這些指引爲處理潜在衝突提供依據。
  • 管治及管理職責團隊的匯報關係獨立於前台匯報關係。
  • 投票贊成或反對的理由均會被記錄。
  • 在管治及管理職責投票表格上,會突出顯示敏感的獲投資公司。
  • 標準人壽投資的管治及管理職責的代理投票數據庫盡量記錄已審議的潛在衝突。
  • 標準人壽投資向標準人壽投資(美國)(Standard Life Investments (USA))風險及合規委員會報告這些股票的投票情況。
  • 標準人壽投資客戶團隊持有一份獨立賬戶客戶名單和一份我們産品的重要分銷商名單。
  • 標準人壽集團旗下任何公司的執行董事或高級職員將外聘情况通知集團秘書。
  • 標準人壽投資的員工在Compass系統上記錄其外聘情况。

標準人壽投資管理衝突的程序包括制定利益衝突政策及維持一份利益衝突登記冊。標準人壽投資的政策和登記册由我們的企業風險管理委員會每年審議。如欲了解此政策的更多資料,請聯絡我們。